12月15日|最佳实践论坛|司法部指南对公司合规项目的影响

演讲者

• 嘉莉书法家NAVEX全球首席风险与合规官
  

  嘉莉书法家

  NAVEX全球首席风险与合规官

  作为该行业最早的伦理官员之一，Carrie Penman于2003年加入NAVEX Global，此前她曾担任伦理与合规官员协会(ECOA，现为ECI)副主任4年。作为一名训练有素的科学家，她从1994年到1999年在西屋电气公司(Westinghouse Electric Corporation)开发并指导了第一个全公司范围的全球伦理项目。

  作为NAVEX Global的首席风险和合规官，Carrie领导公司的正式风险管理流程。她还采用NAVEX Global向客户推荐的许多最佳做法，监督公司的内部道德规范和合规活动。

  她拥有丰富的面向客户的风险和合规咨询经验，包括15年以上的董事会和高管团队顾问;最近担任NAVEX Global咨询服务高级副总裁。她还曾担任企业监督员和与政府和解协议的公司的独立顾问。

  Carrie最近被《合规周刊》(Compliance Week)授予了首次颁发的2020年合规终身成就奖。2017年，Carrie获得了ECI的Carol R. Marshall公司道德创新奖，以表彰她在职业生涯中为全球道德和合规领域的发展做出的广泛贡献。

• 卡特主任律师，Debevoise & Plimpton
  

  卡特主任

  律师，Debevoise & Plimpton

  卡特·伯韦尔(Carter Burwell)是华盛顿特区办公室的诉讼律师，也是该公司白领与监管辩护业务的成员。他的业务主要集中在白领刑事辩护、政府调查和内部调查，以及国家安全事务。

  加入Debevoise，他拥有超过15年的联邦政府高级职位经验。最近，他担任财政部反恐和金融情报部长顾问，在那里他就涉及金融制裁和非法金融、国际腐败和人权侵犯和数字资产的问题提供建议。在财政部，伯韦尔直接与国家安全委员会(National Security Council)、其他高级行政部门官员、外国领导人和私营部门合作，制定并实施保护国内和国际金融体系免受国家安全威胁的政策。他还参与了美国外国投资委员会的审查过程，并根据《银行保密法》推进了反洗钱改革。

  在财政部任职之前，他是美国参议院司法委员会的顶级律师之一，包括担任前助理多数党领袖和美国参议员John Cornyn的首席法律顾问，以及前主席和美国参议员Chuck Grassley的法律顾问。在参议院，伯韦尔参与了两党合作，推动国家安全和技术法律现代化，改革刑事司法体系，并在事关国家利益的事务上对政府官员和私营部门进行严格监督。他还曾担任纽约东区美国检察官办公室(EDNY)暴力犯罪和恐怖主义部门的助理检察官，以及弗吉尼亚州东区美国检察官办公室(EDVA)国家安全和国际犯罪部门的助理检察官。作为EDNY和EDVA的联邦检察官，他监督和参与了涉及国际和国内恐怖组织、国际贩毒集团和敲诈勒索组织以及金融和网络犯罪的各种调查和起诉。他成功地审理了许多案件，并在美国上诉法院对上诉进行了陈述和辩论。

  在他的职业生涯早期，他曾担任美国地区法院法官格里森(Gleeson)的法律助理，现在是Debevoise诉讼合伙人，之后成为华盛顿特区巡回上诉法院法官卡伦·亨德森(Karen Henderson)的助理。伯韦尔先生也是另一家国际律师事务所的诉讼助理。

  他于2002年获得弗吉尼亚大学法学院的法学博士学位，1998年获得剑桥大学的哲学硕士学位，1996年获得哥伦比亚学院的学士学位。

• 迈克尔·沃尔科夫沃尔科夫集团首席执行官
  

  迈克尔·沃尔科夫

  沃尔科夫集团首席执行官

  迈克尔·沃尔科夫(Michael Volkov)擅长道德与合规、白领辩护、政府调查和内部调查。迈克尔在他的实践中有很大一部分致力于反腐败合规和辩护。他经常协助客户处理FCPA、英国贿赂法、AML、OFAC、进出口、证券欺诈等问题。

  Michael拥有丰富的审判经验，并已开发出解决问题的方法来满足客户的需求。他在联邦政府和国会都有广泛的人脉。鉴于他丰富的政府工作经验，他在联邦和州法院、司法部和其他联邦机构以及国会山都代表客户。

  在成立自己的律师事务所之前，他曾担任leclairyan的合伙人(2012-2013);梅耶·布朗(Mayer Brown, 2010-2012)、迪金森·赖特(Dickinson Wright, 2008-2010);司法部副助理司法部长(2008年);众议院司法委员会犯罪、恐怖主义和国土安全小组委员会首席法律顾问(2005-2008);参议院司法委员会顾问(2003-2005);哥伦比亚特区联邦检察官办公室助理联邦检察官(1989-2005);1985-1989年担任美国司法部反垄断司的审判律师。

  沃尔科夫先生与他的妻子和六个孩子居住在华盛顿特区、加州圣地亚哥和意大利的马萨拉。他和妻子喜欢旅游、艺术和慈善活动。沃尔科夫是一名狂热的网球运动员。

• Patricia J. Harned博士ECI首席执行官
  

  Patricia J. Harned博士

  ECI首席执行官

  帕特里夏·哈内德是美国道德与合规行业历史最悠久的非营利组织“道德与合规倡议”(ECI)的首席执行官。ECI的使命是授权组织建立和维持高质量的道德规范和合规项目。

  在担任首席执行官的17年里，Harned博士监督了ECI的所有战略和运营。在此期间，ECI已成为公认的工作场所诚信、组织文化驱动因素和有效合规项目的独立研究的领先提供者。哈内德博士是公认的文化变革、道德领导和工作场所报告/报复方面的专家。她领导着ECI的咨询业务:客户包括195多个知名机构，这些机构都在努力从不当行为的重大问题中恢复过来。哈内德博士曾受邀为一些董事会提供道德培训，并作为与联邦执法机构达成组织和解协议的一部分，参与了多个监督团队。

  哈内德博士还负责向华盛顿特区的决策者和联邦执法机构进行外联工作。她曾向美国司法部官员提供道德和合规简报，在国会和美国量刑委员会作证，并亲自向美国国防部长阿什·卡特、职业安全与职业安全管理局举报人保护咨询委员会和联邦律师委员会介绍提高对涉嫌不当行为的有效举报的策略。

  Harned博士在2007年、2014年和2015年被Ethisphere Magazine选为100位最具影响力的商业伦理人士之一，并被Trust Across America评为2011年、2012年、2018年和2020年的顶级思想领袖之一。她是PCAOB常设咨询小组的成员，目前担任美国安全体育中心(U.S. Center for SafeSport)以及国际独立企业监督协会(IAICM)的董事会成员。

  他持有宾夕法尼亚伊丽莎白镇学院的理学学士学位、印第安纳大学的教育学硕士学位和匹兹堡大学的博士学位。

• 跳过Lowney高级调查研究员，客户解决方案，ECI
  

  跳过Lowney

  高级调查研究员，客户解决方案，ECI

  作为高级研究员，他领导和参与多个研究项目，包括定量和定性分析，以评估与道德和合规项目相关的组织文化。他通过ERC的全球商业道德调查(GBES®)对国家劳动力的道德和合规研究做出贡献;他调查公司和组织，以确定他们的道德和合规项目的存在和有效性，报告调查结果并提出建议。他还开发和改进调查问题和方法，参与改善数据收集和分析技术，调查领域进一步询问，包括开发特别主题的白皮书，并在会议和其他集会上发言。他于2005年10月加入ERC。

  他拥有加州大学伯克利分校城市规划硕士学位。在那里，他进行了社会理论方面的专门研究，并对许多问题进行了研究和分析。

• 托马斯·r·福克斯合规播客网络创始人
  

  托马斯·r·福克斯

  合规播客网络创始人

  Thomas R. Fox是合规布道者，他写了一本关于合规的书，这本书的第一卷《合规手册，第二版》将于2020年4月由LexisNexis出版。此外，汤姆还撰写了19本关于商业领导力、合规和道德规范和公司治理的书籍，包括国际畅销书《合规和道德教训》和《FCPA和贿赂法下的最佳实践》以及他获奖的合规系列福克斯。

  Tom以他获奖的博客“FCPA合规与道德博客”引领社会媒体关于合规的讨论，他也是合规之声，创立了获奖的合规播客网络。他也是C-Suite Radio Network的成员。可以通过tfox@tfoxlaw.com联系到他。