企业合规计划和美国司法部执法政策

美国司法部(DOJ)为在美国运营的组织发布指导方针，根据这些指导方针衡量公司合规计划，并根据这些指导方针调查组织的不当行为。本摘要中讨论的结果基于ECI的公司合规计划和司法部执法政策调查(“调查”)，该调查旨在获得道德和合规领导者对司法部执法指南及其与公司合规计划交集的意见。ECI调查了首席道德与合规官、首席合规官和首席道德官或其同等职位(道德与合规领导者)。一个关键目标是收集信息，帮助为组织和司法部提供指导，采取行动，改善合规和执法工作。本总结报告的每一节都讨论了关于指导文件和调查的其他相关内容的主要发现。在阅读本报告时，请记住，该调查是在2021年10月28日司法部备忘录之前进行的，该备忘录修订了司法部现有的企业刑事执法政策和做法。司法部会考虑一个组织的整个犯罪历史，要求组织提供“所有涉及公司不当行为的人”的信息，并承诺在适当的情况下实施监控。