重要的是工作场所和合规性调查的基础。公平、客观和彻底,通过整个组织的调查过程的连续性均匀应用,将确保可靠和可辩护的结果,而从调查结果中产生的积极补救和一致的纪律将在发生法律挑战的情况下保护组织。美国司法部(DOJ)刑事司、欺诈科在对公司实体进行调查、决定是否提出刑事指控、协商辩诉或其他协议时,会考虑具体因素(称为“菲利普因素”)。这些因素包括:公司的存在和有效性?S既存的合规计划,?和公司吗?补救措施——实施有效的公司合规计划或改进现有计划。1.司法部承认每家公司?美国的风险概况和降低风险的解决方案需要特别的评估,因此,司法部在对每个案件作出个性化决定时,会考虑可能会被问及的常见问题。在这些常见问题中,司法部强调的一类问题就是本白皮书的主题,即“机密报告与调查”。 2. This category is summarized by the DOJ in three areas: effectiveness of the reporting mechanism, properly scoped investigation by qualified personnel, and response to investigations. To aid in being able to answer questions raised under the Filip Factors, this paper outlines what the participating companies and organizations collectively determined were the best practices for reporting functions, based on individual experience of what works well and what does not, related to hotlines and investigations.

类别:白皮书
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